公司依法成立了股东大会、董事会、制定了取之相顺应的“三会一层”议事法则，明白了决策、施行、监视等方面的职责权限，构成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范运做。

　　2）董事会是公司的决策办理机构，对公司内部节制系统的成立和监视担任，确立内部节制的政策和方案，监视内部节制的施行。

　　为推进公司持续、健康、不变成长，实现公司的运营方针，公司已成立了包罗董事会、监事会、公司办理层、各本能机能部分正在内的度风险办理系统，对公司决策和运营过程中的各个环节进行风险评估，由相关部分对经济形势、财产政策、市场所作等外部风险峻素以及财政情况、资金情况、运营办理等内部风险峻素进行收集研究，为董事会、监事会、公司办理层和各本能机能部分制定风险应对策略供给根据。

　　按照《企业内部节制根基规范》及其配套的和其他内部节制监管要求（以下简称“企业内部节制规范系统”），连系姑苏迈为科技股份无限公司（以下简称“公司”或“迈为股份”）内部节制轨制和评价法子，正在内部节制日常监视和专项监视的根本上，我们对公司2024年12月31日（内部节制评价演讲基准日）的内部节制无效性进行了评价。

　　公司按照国度相关律例和政策，连系本公司的现实环境不竭完美《人力资本办理轨制》《员工聘请办理轨制》《员工职业成长办理轨制》《薪酬办理轨制》《员工福利办理法子》《培训办理轨制》《人事档案办理轨制》等各项规章轨制，规范了员工聘请、入职、晋升取惩、绩效考评、薪酬福利等各环节的办理。公司“优胜劣汰、能上能下”的用人合作机制，通过设定KPI对公司中高层办理干部进行年度、季度和月度的绩效查核，并以此做为薪酬取金分派、职位晋升的主要按照之一。正在演讲期内通过无效的股权激励办法，激发员工的工做热情，确保公司运营方针和员工小我好处挂钩，为公司的可持续成长奠基根本，目前已取得优良的成效。

　　1）股东大会是公司的最高机构，公司制定《股东大会议事法则》，确保所有股东，出格是中小股东享有平等地位，确保所有股东可以或许充实行使本人的。

　　公司成立了《募集资金办理轨制》，对募集资金存储、审批、利用、变动和监视等节制节点进行了明白。公司2024年度的募集资金存放和利用均合适《上市公司监管第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》等相关法令律例的，并按照公司制定的《募集资金办理轨制》的要求对募集资金进行了专户存储和利用，不存正在募集资金办理违规的环境。

　　按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷（含上年度末未完成整改的财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷）。

　　董事会设有三名董事。公司董事具备履行其职责所必需的根基学问和工做经验，诚信勤奋，结壮尽责，正在公司严沉联系关系买卖取对外、成长计谋取决策机制、高级办理人员聘用及解聘、续聘会计师事务所等严沉事项决策中客不雅地做出判断，无效阐扬董事感化。

　　公司制定了严酷的存货办理轨制，如《存货办理轨制》《仓库办理》《清点办理轨制》《物料、产物借用办理》《查验节制法式》《呆畅物料办理》等办理轨制，规范存货的进、销、存办理，连结合理库存成本。公司对存货办理制定了严酷的节制办法，明白规范了存货办理的义务轨制，确定保管部分及保管人，严酷未经授权人员对存货的间接接触，对存货的采购、入库、领用、付款等实物流程及响应的账务流程实行岗亭分手。公司按照存货清点轨制对存货进行清点，确保账实相符。

　　按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷（含上年度末未完成整改的非财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷）。

　　董事会下设了计谋取ESG、提名、审计、薪酬取查核四个委员会，依法设置了规范的人员布局和制定响应的实施细则。此中审计委员会担任审查企业内部节制，监视内部节制的无效实施和内部节制的评价环境，协调内控轨制的设想及其他事宜等。

　　3）监事会是公司的监视机构，对董事、总司理及其他高级办理人员施行职务的行为及公司财政情况进行监视及查抄，并向股东大会担任并演讲工做。

　　公司按期召开办理层会议对日常运营办理中的主要事项进行会商阐发，并按期召开产销协调、研发项目和年度、半年度、季度专题会议，及时客不雅地反映企业正在运营过程中的利弊得失、财政情况及成长趋向并处理运营过程中存正在的问题。

　　为规范采购营业行为，公司制定了《采购手册》《采购取供应商办理节制法式》《查验节制法式》《对付账款办理轨制》等一系列采购办理轨制，对公司的采购营业进行了无效办理和监视。公司对供应商实行严酷的准入流程，正在供应商的开辟、评审和供应商资历确定等流程上环环把控，并对及格供应商进行按期评审，确保供应商供给的产物满脚公司需求。公司明白了采购不相容岗亭的分手，针对供应商的寻找及引进、准入评审、供应商按期评审、请购、询价比价议价取订价、采购订单施行、采购交期的跟催及变动、采购文件的批改及打消、物料收货取验收及采购结算等诸多环节的营业，明白了各经办义务人的权责，严酷按照的审批权限和法式打点采购营业，做到权责分明。

　　为合理公司运营方针的实现，公司成立了相关的节制政策和法式，次要包罗不相容职务分手节制、授权审批节制、资金办理、存货办理、资产办理、采购办理、发卖取收款办理、研究取开辟办理、工程项目办理、合同办理、投融资工做办理、对子公司办理、募集资金利用取办理、联系关系买卖、运营阐发及会计系统取财政演讲编制等节制政策和法式。

　　公司按照风险导向准绳确定了纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高风险范畴。纳入内部节制评价范畴的单元为姑苏迈为科技股份无限公司、全资子公司（包罗深圳迈进从动化科技无限公司、姑苏迈迅智能手艺无限公司、姑苏迈展从动化科技无限公司、姑苏迈为从动化设备无限公司、上海迈迪锐消息科技无限公司、海南迈为科技无限公司、珠海迈为成长无限公司、MAXWELL TECHNOLOGY PTE。 LTD。、宣城迈为智能配备制制无限公司），控股子公司（包罗迈为手艺（珠海）无限公司、姑苏迈越智能手艺无限公司、姑苏迈恒科技无限公司、姑苏迈正科技无限公司、宸微设备科技（姑苏）无限公司、姑苏迈策科技无限公司、上海迈芯睿消息科技无限义务公司）以及由公司节制的孙公司（包罗迈为软件手艺（珠海）无限公司、上海申宸微消息科技无限公司、姑苏迈锐软件手艺无限公司）。

　　公司制定了《联系关系买卖办理轨制》，春联系关系买卖须遵照的准绳、联系关系方和联系关系买卖事项的认定、联系关系买卖的决策审批权限、审查和决策法式、回避表决法式及联系关系买卖的消息披露等内容进行了。公司发生的联系关系买卖事项均严酷根据相关规章轨制，采纳办法规范和削减联系关系买卖，对于无法避免的联系关系买卖，公司取联系关系方之间发生的联系关系买卖合适公允、、公开的准绳，确保公司的联系关系买卖不损害公司、股东、债务人的权益。

　　公司成立了《分、子公司办理轨制》，对子公司的规范运做、人事办理、财政办理、资金办理、投资办理及办理等方面进行了，目标旨正在按关法令律例文件，加强对子公司的办理，成立无效的管控机制，提高公司全体运做效率和抗风险能力。

　　本次纳入评价范畴单元的资产总额占公司归并财政报表资产总额的 100%，停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额的 100%；纳入评价范畴的次要营业和事项以及高风险范畴包罗：管理布局、组织机构、人力资本政策、成长计谋、社会义务及各项次要营业的节制包罗不相容职务分手节制、授权审批节制、资金办理、存货办理、资产办理、采购办理、发卖取收款办理、研究取开辟办理、工程项目办理、合同办理、投融资工做办理、子公司办理、募集资金利用取办理、联系关系买卖办理、运营阐发办理及会计工做办理等。

　　公司积极地支撑公益事业，对本地的处所扶植、文化教育、慈善等方面供给支撑，持续多年公司向本地慈善基金会进行多次捐赠。

　　公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产平安、财政演讲及相关消息实正在完整，提高运营效率和结果，推进公司实现成长计谋。因为内部节制存正在的固有局限性，故仅能为实现上述方针供给合理。此外，因为环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的风险。

　　主要缺陷：丧失金额占上年经审计的利润总额的1%（含1%）至5%；一般缺陷：丧失金额小于上年经审计的利润总额的1%。

　　公司沉视取外部客户、合做伙伴、投资者等好处相关方的消息沟通，成立了无效的沟通渠道。公司制定了《消息披露办理轨制》《董事会秘书工做轨制》《黑幕消息知恋人办理轨制》《严沉消息内部演讲轨制》等相关轨制，明白了公司消息披露事务办理部分、义务人及权利人职责，对消息披露的范畴、内容、尺度、流程、审核披露法式等方面进行了，构成了规范无效的外部消息沟通机制。

　　公司按营业性质，按照《公司章程》及各项办理轨制，采纳分歧的授权节制。对日常的出产运营勾当采纳一般授权，由各部分或子公司按公司相关授权逐级审批，对主要项目、严沉买卖、主要的对外投资、联系关系买卖、严沉等做为严沉事项，按公司相关由董事会或股东大会核准。

　　4）办理层担任制定和施行内部节制轨制，通过调控和监视各本能机能部分规范行使权柄，公司出产运营办理工做的一般运转。

　　上述纳入评价范畴的单元、营业和事项以及高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方面，不存正在严沉脱漏。

　　公司严酷按照国度相关法令律例的，连系公司的现实环境，正在平安出产、质量、、职业健康平安办理等方面制定了较为完美的办理轨制及尺度系统，相关轨制有《质量办理手册》《平安出产办理》《车间平安出产轨制》《8S办理轨制》等，正在严酷质量节制和查验的同时落实平安出产义务制，正在押求经济效益的同时沉视和节能降耗。

　　本公司通过《财政会计办理轨制》《货泉资金办理轨制》《财政预算办理轨制》《费用报销办理轨制》《财政资金办理轨制》《应收账款办理轨制》《对付账款办理轨制》《货泉资金出入滚存审计》等相关轨制和法子，明白了运营勾当、投资、筹资勾当过程中授权、核准、审验等相关办理要求，别离对职工薪酬、费用报销、货款领取、固定资产投资、对外投资、工程款子、资金安排及员工告贷等资金利用方面进行了严酷的审批流程，加强资金勾当的集中归口办理，明白运营、投资、筹资等各环节的职责权限和岗亭分手要求，公司严酷按关办理轨制做好资金办理工做，确保公司资金平安、合理和无效运转。

　　公司制定了《资产办理轨制》，对固定资产的申购及评估、采办、验收、利用、保管、清点、折旧曲至固定资产措置、报废、移转处置等所有过程进行了流程规范，对固定资产的申购、采购、验收、付款、措置等环节流程实行岗亭分手并通过得当的审批，并由固定资产办理部分组织相关营业部分按期对固定资产进行清点，提交清点演讲，确保账、物、卡分歧，并对固定资产的闲置、报废及现实情况进行办理。为无效地规范无形资产办理，公司制定了《学问产权办理轨制》，对专利手艺申请、商标注册及著做权登记等流程做了规范，并明白学问产权取得、保管及励的要求及响应侵权。

　　自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的严沉变化。

　　为达到无效节制的目标，公司对各个部分的营业流程制定了一系列较为详尽的岗亭职责分工轨制，合理界定了分歧职务的职责取权限，正在进行定岗和分工时将不相容职务进行分手，使各营业岗亭彼此监视、彼此限制、做到机构分手、职务分手、实物办理取记账分手等。

　　按照企业内部节制规范系统的，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员此演讲不存正在虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。

　　公司不竭完美公司布局，公司监事会、董事履行对公司办理层的监视职责，对公司的内部节制无效性进行评价，并提出改良看法。公司董事会下设审计委员会，审计委员会担任审查公司内部节制的成立能否健全、监视内部节制能否无效实施，并向董事会演讲工做。董事会审计委员会下设的内部审计部分，内部审计担任人由董事会录用。公司制定了《审计委员会议事法则》《内部节制手册》《内部审计轨制》，对内部审计的人员设置装备摆设、审计权柄、审计范畴、审计法式、职业等予以明白。内部审计部分正在董事会审计委员会指点下，按照《公司法》《证券法》《企业会计原则》《内部审计原则》《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》等规范要求，开展审计工做，对公司财政消息的实正在性和完整性、对公司内部节制轨制的成立和实施等环境进行查抄监视。

　　为规范投融资工做办理流程，公司制定了《对外投资办理轨制》《融资工做细则》《投资项目工做细则》以及《投后办理工做细则》等相关办理轨制，对融资资金预算、融资打算、融资体例选择、融资方案、投资项目消息收集、投资项目立项、投资项目保密、投资项目尽职查询拜访、投资项目决策及投后办理等相关营业流程进行了规范，明白了投资工做和融资工做办理相关职责取权限。

　　按照公司财政演讲内部节制缺陷的认定环境，截至内部节制评价演讲基准日，公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷和主要缺陷，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。

　　公司成立了《合同办理轨制》《印章办理轨制》，对合约天分审查、合同编写、合同审核、合同签订、合同的履行、合同的变动及解除、合同用印及合同胶葛处置等相关流程做了，按照不相容岗亭分手准绳，设置环节营业节制环节，明白各本能机能部分及岗亭的职责取权限，对公司运营勾当中的各类合同进行规范。

　　公司制定了《系统消息资本办理轨制》《消息化办理轨制》《消息平安办理轨制》《ERP系统用户操做办理轨制》，以加强公司消息资本办理，规范软件资产的安拆及利用，保障公司内部消息系统平安及软件利用的性，轨制次要对公司的电脑办理、收集节点办理、收集权限办理、软件安拆、邮箱办理、用户办理等进行了规范，公司制定了消息平安办理轨制，以加强公司消息平安办理，保障公司各类消息资产的秘密性、完整性和可用性。公司成立了通顺的内部消息沟通渠道，通过ERP、OA、钉钉等消息平台优化了消息流程，提高消息沟通的及时性、精确性及规范性。

　　公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，连系公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度。公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下！

　　B、外部审计发觉主要错报，而公司内部节制过程中未发觉该错报； C、演讲期内提交的财政演讲错误频出。

　　公司做为国度高新手艺企业，敌手艺研发及立异尤为注沉，为规范研究取开辟流程，公司制定了《手艺办理节制法式》《项目调研办理轨制》《学问产权办理轨制》《手艺材料办理轨制》等，对沉点手艺研究开辟预算、项目调研办理、开辟进度办理、项目变动办理、研发人员办理、手艺材料办理、学问产权办理等环节做出了明白，确保研究取开辟办理获得合理限制及监视，并推进研发效率的提拔。

　　公司按照《中华人平易近国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人平易近国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法令律例，连系公司现实环境，设置了内审部、证券事务办公室、采购部、仓储部、出产工程部、出产部、生管部、质量部、机加部、发卖部、手艺办事部、研发部、资本开辟部、人事行政部、财政部、基建部、法务部、计谋成长部、学问产权部、信用办理部等本能机能部分。各部分职责明白、彼此牵制，构成各司其职、彼此共同和彼此限制的办理系统，合适公司现阶段营业成长需要。公司组织架构如下。

　　按照公司非财政演讲内部节制缺陷认定环境，截至内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷和主要缺陷。

　　公司严酷恪守国度同一的会计轨制和政策，施行企业会计原则，并连系公司的营业现实和办理要求制定了《财政会计办理轨制》《费用报销办理轨制》《税务办理轨制》《办理轨制》《成本核算办理轨制》《财政报表办理轨制》及《财政档案办理轨制》等适合公司的会计轨制和财政办理轨制。公司依法设置会计机构，配备了响应的财政人员以会计工做的成功进行。财政人员分工明白，各岗亭彼此牵制，核准、施行、记账等环节本能机能由相关的被授权人员分工进行，充实阐扬了会计的监视本能机能。同时也明白了会计凭证、会计账簿和财政会计演讲的处置法式，从而营业勾当按照恰当的授权进行，财政演讲和相关消息的线、消息取沟通。

　　为规范发卖及收款流程，公司制定并实施了《发卖办理》《产物发卖价钱办理》《发卖人员营业规范》《办事报价办理》《应收账款办理轨制》《客服办理》，沉点对客户开辟、营业洽商、报价及接单、发卖价钱办理、客户信用办理、发卖订单下达及出货、发卖收入确认、应收账款办理、售后办事等环节做出了明白，按照不相容岗亭分手准绳，科学设置环节营业节制环节，合理各岗亭人员，明白岗亭职责取权限，发货、收款等环节的节制流程，确保发卖取收款营业的不相容岗亭彼此分手、限制和监视。

　　为规范工程项目办理流程，公司制定了《基建办理轨制》《项目核算办理轨制》及《正在建工程核算办理轨制》等，对工程项目立项、工程制价、工程投标、施工办理、完工验收以及工程核算等相关流程做了，并按照不相容岗亭分手准绳，设置环节营业节制环节，明白各本能机能部分及岗亭的职责取权限，持续优化工程项目办理效率，确保工程项目办理获得合理限制、监视以及工程项目质量和平安等获得保障。

　　公司根据《企业内部节制根基规范》《企业内部节制评价》《企业内部节制使用》《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》和公司制定的内部节制相关轨制、评价方式对公司截至2024年12月31日的内部节制无效性进行了评价。

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2025-04-30 09:57